一、倫理審查申請/報(bào)告指南
為指導(dǎo)主要研究者/申辦者、課題負(fù)責(zé)人提交藥物/器械/診斷試劑臨床試驗(yàn)的倫理審查申請/報(bào)告，特制定本指南。
第一章 提交倫理審查的研究項(xiàng)目范圍
根據(jù)國家食品藥品監(jiān)督管理局《藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》(2003年)， “藥物臨床試驗(yàn)倫理審查工作指導(dǎo)原則”(2010年)，衛(wèi)生部“涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法”(2016年)，國務(wù)院法制辦公室“人類遺傳資源管理?xiàng)l例（送審稿）”（2016年），《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》（2016年），WMA《赫爾辛基宣言》（2013年），CIOMS《人體生物醫(yī)學(xué)研究國際倫理指南》（2002年），WHO《生物醫(yī)學(xué)研究審查倫理委員會操作指南》（2002年）下列范圍的研究項(xiàng)目應(yīng)依據(jù)本指南提交倫理審查申請/報(bào)告：
·藥物臨床試驗(yàn)。
·器械臨床試驗(yàn)。
·診斷試劑臨床試驗(yàn)。
第二章 倫理審查申請/報(bào)告的類別
1．初始審查
·初始審查申請：符合上述范圍的研究項(xiàng)目，應(yīng)在研究開始前提交倫理審查申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。“初始審查申請”是指首次向倫理委員會提交的審查申請。
2．跟蹤審查
·修正案審查申請：研究過程中若變更主要研究者，對臨床研究方案、知情同意書、招募材料等的任何修改，應(yīng)向倫理委員會提交修正案審查申請，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。為避免研究對受試者的即刻危險(xiǎn)，研究者可在倫理委員會批準(zhǔn)前修改研究方案，事后應(yīng)將修改研究方案的情況及原因，以“修正案審查申請”的方式及時(shí)提交倫理委員會審查。
·年度/定期跟蹤審查報(bào)告：應(yīng)按照規(guī)定的年度/定期跟蹤審查頻率，在截止日期前1個(gè)月提交研究進(jìn)展報(bào)告；申辦者應(yīng)當(dāng)向組長單位倫理委員會提交各中心研究進(jìn)展的匯總報(bào)告；當(dāng)出現(xiàn)任何可能顯著影響研究進(jìn)行或增加受試者危險(xiǎn)的情況時(shí)，應(yīng)以“年度/定期跟蹤審查報(bào)告”的方式，及時(shí)報(bào)告?zhèn)惱砦瘑T會。如果倫理審查批件有效期到期，需要申請延長批件有效期，應(yīng)通過“年度/定期跟蹤審查報(bào)告”申請。
·嚴(yán)重不良事件報(bào)告：嚴(yán)重不良事件是指臨床研究過程中發(fā)生需住院治療、延長住院時(shí)間、傷殘、影響工作能力、危及生命或死亡、導(dǎo)致先天畸形等事件。發(fā)生嚴(yán)重不良事件，應(yīng)及時(shí)向倫理委員會報(bào)告。本中心嚴(yán)重不良事件應(yīng)在獲知后24小時(shí)內(nèi)報(bào)告?zhèn)惱砦瘑T會。其他中心發(fā)生的嚴(yán)重不良事件報(bào)告及其他中心的倫理審查意見應(yīng)一并報(bào)本中心倫理委員會備案。
·違背方案報(bào)告：需要報(bào)告的違背方案情況包括：①嚴(yán)重違背方案：研究納入了不符合納入標(biāo)準(zhǔn)或符合排除標(biāo)準(zhǔn)的受試者，符合中止試驗(yàn)規(guī)定而未讓受試者退出研究，給予錯(cuò)誤治療或劑量，給予方案禁止的合并用藥等沒有遵從方案開展研究的情況；或可能對受試者的權(quán)益/健康以及研究的科學(xué)性造成顯著影響等違背GCP原則的情況。②持續(xù)違背方案，或研究者不配合監(jiān)查/稽查，或?qū)`規(guī)事件不予以糾正。凡是發(fā)生上述研究者違背GCP原則、沒有遵從方案開展研究，可能對受試者的權(quán)益/健康以及研究的科學(xué)性造成顯著影響的情況，申辦者/監(jiān)查員/研究者應(yīng)提交違背方案報(bào)告。為避免研究對受試者的即刻危險(xiǎn)，研究者可在倫理委員會批準(zhǔn)前偏離研究方案，事后應(yīng)以“違背方案報(bào)告”的方式，向倫理委員會報(bào)告任何偏離已批準(zhǔn)方案之處并作解釋。
·暫停/終止研究報(bào)告：研究者/申辦者暫?；蛱崆敖K止臨床研究，應(yīng)及時(shí)向倫理委員提交暫停/終止研究報(bào)告。
·結(jié)題報(bào)告：完成臨床研究，應(yīng)及時(shí)向倫理委員會提交結(jié)題報(bào)告。
3．復(fù)審
·復(fù)審申請：上述初始審查和跟蹤審查后，按倫理審查意見“作必要的修正后同意” “作必要的修正后重審”，對方案進(jìn)行修改后，應(yīng)以“復(fù)審申請”的方式再次送審，經(jīng)倫理委員會批準(zhǔn)后方可實(shí)施；如果對倫理審查意見有不同的看法，可以“復(fù)審申請”的方式申訴不同意見，請倫理委員會重新考慮決定。
第三章 提交倫理審查的流程
1．提交送審文件
·一般由主要研究者負(fù)責(zé)送審材料。藥物、器械的申辦者一般負(fù)責(zé)準(zhǔn)備送審材料。多中心試驗(yàn)的研究進(jìn)展報(bào)告，一般由申辦方負(fù)責(zé)送審。申請表由主要研究者簽字。
·準(zhǔn)備送審文件：根據(jù)送審文件清單，準(zhǔn)備送審文件；方案和知情同意書注明版本號和版本日期。
·填寫申請/報(bào)告的表格：根據(jù)倫理審查申請/報(bào)告的類別，填寫相應(yīng)的“申請表”，或“報(bào)告”。
·提交：可以首先提交2套紙質(zhì)送審文件，同時(shí)將所有電子版材料發(fā)至郵箱1013483040@qq.com(主題標(biāo)注“XXX申請者倫理材料”)或者現(xiàn)場隨紙質(zhì)材料交電子版也可。若申請單位為外單位的，紙質(zhì)材料必須加蓋申請單位公章。通過形式審查后，準(zhǔn)備書面送審材料10份。首次提交倫理審查申請的主要研究者，還需提交研究者簡介、資質(zhì)證明文件復(fù)印件，GCP培訓(xùn)證書復(fù)印件。
2．領(lǐng)取通知
·補(bǔ)充/修改送審材料通知：倫理委員會秘書受理后進(jìn)行形式審查，如果認(rèn)為送審文件不完整，文件要素有缺陷，發(fā)送補(bǔ)充/修改送審材料通知，告知缺項(xiàng)文件、缺陷的要素，以及最近審查會議前的送審截止日期。
·受理通知：送審文件的完整性和要素通過形式審查，辦公室秘書發(fā)送受理通知，建檔；申請人繳納審查費(fèi)用（初始審查時(shí)）；由主任委員或其授權(quán)者決定審查方式。并告知預(yù)定審查日期。合格項(xiàng)目則通知補(bǔ)充其余材料份數(shù)一式十份，列入審查程序。
3．接受審查的準(zhǔn)備
·會議時(shí)間/地點(diǎn)：辦公室秘書會電話/短信通知。
·準(zhǔn)備向會議報(bào)告：按照通知，需要到會報(bào)告者，準(zhǔn)備報(bào)告內(nèi)容。原則上由主要研究者進(jìn)行匯報(bào)。
第四章 倫理審查的時(shí)間
倫理委員會根據(jù)機(jī)構(gòu)立項(xiàng)情況的實(shí)際需求確定會議審查的時(shí)間，需要時(shí)可以增加審查會議次數(shù)；緊急會議及時(shí)召開。倫理委員會辦公室受理送審文件后，需要一定的時(shí)間進(jìn)行處理，請?jiān)跁h審查1周前提交送審文件，以確保倫理會議工作的順利召開。原則上按合格材料的受理時(shí)間先后順序安排參加審查。
研究過程中出現(xiàn)重大或嚴(yán)重問題，危及受試者安全時(shí)，或發(fā)生其它需要倫理委員會召開會議進(jìn)行緊急審查和決定的情況，倫理委員會將召開緊急會議審查。
第五章 審查決定的傳達(dá)
倫理委員會辦公室在做出倫理審查決定后5個(gè)工作日內(nèi)，以“倫理審查批件”或“倫理審查意見”的書面方式傳達(dá)審查決定。
如果審查意見為肯定性決定(同意繼續(xù)研究，或不需要采取進(jìn)一步的措施)，并且審查類別屬于(本院為多中心臨床試驗(yàn)的參加單位，并且不涉及需要延長批件有效期的)跟蹤審查如：年度/定期跟蹤審查，嚴(yán)重不良事件審查，違背方案審查，暫停/終止研究審查，結(jié)題審查，以及上述審查類別審查后的復(fù)審，倫理委員會的決定可以不傳達(dá)。申請人在倫理委員會受理送審材料后2個(gè)月內(nèi)沒有收到倫理委員會的審查意見或其他回復(fù)，視作倫理審查意見為“同意”或“不需要采取進(jìn)一步的措施”。
第六章 倫理審查的費(fèi)用
藥物、醫(yī)療器械、診斷試劑臨床試驗(yàn)項(xiàng)目合同的預(yù)算應(yīng)包括倫理審查費(fèi)用。
每個(gè)研究項(xiàng)目的倫理審查費(fèi)用5000元人民幣(暫定，包括初始審查、復(fù)審)。項(xiàng)目受理后，初始審查開始前向醫(yī)院財(cái)務(wù)科繳納。
倫理審查費(fèi)歸醫(yī)院計(jì)財(cái)處統(tǒng)一管理，設(shè)專項(xiàng)管理。（戶名：廈門大學(xué)附屬廈門眼科中心有限公司；賬號：35101561001052502781；開戶銀行：廈門建行廈禾支行；稅號：91350200MA3453C598）注：匯款請注明項(xiàng)目具體名稱或公司名稱。
第七章 免除審查
1.符合以下情況的生物醫(yī)學(xué)研究項(xiàng)目可以免除審查：
·在正常的教育、培訓(xùn)環(huán)境下開展的研究，如：①對常規(guī)和特殊教學(xué)方法的研究；②關(guān)于教學(xué)方法、課程或課堂管理的效果研究，或?qū)Σ煌慕虒W(xué)方法、課程或課堂管理進(jìn)行對比研究。
·涉及教育、培訓(xùn)測試(認(rèn)知、判斷、態(tài)度、成效)、訪談?wù){(diào)查或公共行為觀察的研究。但應(yīng)注意“涉及訪談?wù){(diào)查，公共行為觀察的研究”的免除審查一般不適用于兒童與未成年人，除非研究者不參與被觀察的公共行為。
·對于既往存檔的數(shù)據(jù)、文件、記錄、病理標(biāo)本或診斷標(biāo)本的收集或研究，并且這些資源是公共資源，或者是以研究者無法聯(lián)系受試者的方式(直接聯(lián)系或通過標(biāo)識符)記錄信息的。
2.以下情況不能免除審查：
·如：①以直接或通過標(biāo)識符的方式記錄受試者信息；②在研究以外公開受試者信息可能會讓受試者承擔(dān)刑事或民事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，或損害受試者的經(jīng)濟(jì)、就業(yè)或名譽(yù)；③上述不能免除審查的情況，如果受試者為政府官員或政府官員候選人，或者國家有關(guān)法規(guī)要求在研究過程中及研究后對私人信息必須保密的情況，則可以免除審查。
3.關(guān)于特殊受試人群免除審查的規(guī)定：免除審查不適用于涉及孕婦、胎兒、新生兒、試管嬰兒、精神障礙人員和服刑勞教人員的研究。
4.不建議研究者自行做出“免除倫理審查”的判斷，請向本倫理委員會咨詢后確定，原則上由主任委員或其授權(quán)者審核確定。
第八章 免除知情同意
1．利用以往臨床診療中獲得的醫(yī)療記錄和生物標(biāo)本的研究，并且符合以下全部條件，可以申請免除知情同意：
·研究目的是重要的。
·研究對受試者的風(fēng)險(xiǎn)不大于最小風(fēng)險(xiǎn)。
·免除知情同意不會對受試者的權(quán)利和健康產(chǎn)生不利的影響。
·受試者的隱私和個(gè)人身份信息得到保護(hù)。
·若規(guī)定需獲取知情同意，研究將無法進(jìn)行(病人/受試者拒絕或不同意參加研究，不是研究無法實(shí)施、免除知情同意的證據(jù))。
·只要有可能，應(yīng)在研究后的適當(dāng)時(shí)候向受試者提供適當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)信息。
若病人/受試者先前已明確拒絕在將來的研究中使用其醫(yī)療記錄和標(biāo)本，則該受試者的醫(yī)療記錄和標(biāo)本只有在公共衛(wèi)生緊急需要時(shí)才可被使用。
2．利用以往研究中獲得的醫(yī)療記錄和生物標(biāo)本的研究(研究病歷/生物標(biāo)本的二次利用)，并且符合以下全部條件，可以申請免除知情同意：
·以往研究已獲得受試者的書面同意，允許其它的研究項(xiàng)目使用其病歷或標(biāo)本。
·本次研究符合原知情同意的許可條件。
·受試者的隱私和身份信息的保密得到保證。
第九章 免除知情同意書簽字
以下兩種情況可以申請免除知情同意簽字：
·當(dāng)一份簽了字的知情同意書會對受試者的隱私構(gòu)成不正當(dāng)?shù)耐{，聯(lián)系受試者真實(shí)身份和研究的唯一記錄是知情同意文件，并且主要風(fēng)險(xiǎn)就來自于受試者身份或個(gè)人隱私的泄露。在這種情況下，應(yīng)該遵循每一位受試者本人的意愿是否簽署書面知情同意文件。
·研究對受試者的風(fēng)險(xiǎn)不大于最小風(fēng)險(xiǎn)，并且如果脫離“研究”背景，相同情況下的行為或程序不要求簽署書面知情同意。例如，訪談研究，郵件/電話調(diào)查。
對于批準(zhǔn)免除簽署書面知情同意文件的研究項(xiàng)目，倫理委員會可以要求研究者向受試者提供書面告知信息。
第十章 聯(lián)系方式
倫理委員會秘書：陳彥茹
電話：0592-2109193 傳真：0592-2109193
郵箱：1013483040@qq.com
地址：廈門大學(xué)附屬廈門眼科中心（福建省廈門市廈禾路336號）
郵編：361000
